小米集团CDR正式获得书面反馈 基石投资者入围竞争激烈

6月12日消息，据证监会官网了解，小米集团提交的《公开发行存托凭证并上市》于6月12日获得一次书面反馈。

（图片来源：证监会官网截图）

6月11日，证监会披露小米集团《公开发行存托凭证并上市》文件。招股书披露，中信证券股份有限公司为本次发行的保荐机构及主承销商。至此，小米成为CDR试点的第一单申请者。

招股书明确，小米将以中国境内证券交易所为主上市地。

据招股书披露，本次募集资金的30%用于研发核心自主产品，30%用于扩大并加强IoT及生活消费产品、移动互联网服务(包括人工智能)等主要行业的生态链，其余40%用于全球扩张。招股书显示，雷军通过Smart Mobile Holdings Limitied和Smart Player Limited持有的A类及B类股票享有55.7%的投票权，此外，根据公司其他股东和雷军签署的投票权委托协议，雷军实际控制另外2.2%的投票权，共计控制发行人57.9%的投票权，为公司实际控制人。

6月11日凌晨，证监会官网披露小米集团《公开发行存托凭证》文件。小米拟在上海证券交易所上市，中信证券股份有限公司为发行保荐机构及主承销商。CDR 和港股同步发行，不过小米并没有公布发行基础股票数量以及基础股票与CDR之间的转换比例。

据招股书披露，中信证券股份有限公司为本次发行的保荐机构及主承销商。至此，小米成为CDR试点的第一单申请者。

招股书明确，小米将以中国境内证券交易所为主上市地。

据招股书披露，本次募集资金的30%用于研发核心自主产品，30%用于扩大并加强IoT及生活消费产品、移动互联网服务(包括人工智能)等主要行业的生态链，其余40%用于全球扩张。招股书显示，雷军通过Smart Mobile Holdings Limitied和Smart Player Limited持有的A类及B类股票享有55.7%的投票权，此外，根据公司其他股东和雷军签署的投票权委托协议，雷军实际控制另外2.2%的投票权，共计控制发行人57.9%的投票权，为公司实际控制人。

据接近小米IPO项目的中介人士透露，目前基石投资者的入围竞争激烈，目前大家普遍给出的估值在750亿至850亿美元之间，其中有一批机构给出了超过800亿美元的估值，不过小米目前尚未敲定任何基石投资者。

本次扣除发行费用后的募集资金净额将用作三大用途：研发核心自主产品，扩大并加强IoT及生活消费产品及移动互联网服务（包括人工智能）等主要行业的生态链，以及全球扩张。

6月12日下午，市场有传言称CDR己过会28家，对此，从接近证监会人士了解到，目前仅小米提出了发行CDR的申请。按照中国证监会行政许可程序，受理股票或CDR发行申请后，将及时公告。